Diferenças entre edições de "Appropriateness test"
Da Thinkfn
m (Appropriateness test foi movido para Simulador Humano 14) |
m (Simulador Humano 14 foi movido para Appropriateness test sob redireccionamento) |
(Sem diferenças)
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Revisão das 11h49min de 23 de dezembro de 2007
O Appropriateness test, ou seja, um teste de adequação, é um teste que deve ser efectuado pelos intermediários financeiros aos seus clientes, no âmbito da DMIF, para determinar o grau de conhecimento e experiência destes no que toca aos mercados e produtos onde planeiam investir.
O teste deve ser efectuado em todas as situações onde não seja aplicável o suitability test, nomeadamente para situações onde o que se pretende é somente um serviço de execução de ordens junto do mercado, utilizando somente instrumentos financeiros simples, como acções ou obrigações (não derivados).